各位老铁们，大家好，今天由我来为大家分享基金外包服务，以及基金外包服务费的相关问题知识，希望对大家有所帮助。如果可以帮助到大家，还望关注收藏下本站，您的支持是我们最大的动力，谢谢大家了哈，下面我们开始吧！

本文目录

1. 私募基金寻找客户的方式是怎样的？
2. 银行哪些业务可以外包
3. 挂靠基金从业资格证有什么风险？
4. 基金为什么要有外包服务

私募基金寻找客户的方式是怎样的？

感谢小悟空的邀请！

很多人会感觉私募基金很神秘，不打广告，不做宣传，基金经理还个顶个是高富帅！其实，私募基金的一切收益都是围绕客户资金来转的。今天，我们单来聊聊寻找客户那些事。

客户从哪来?

一般较大规模（10亿以上）的基金公司都有自己专职的销售团队，客户源已经相对比较稳定。而中小型的私募通常用哪些方式获得客户呢？

首先，私募基金是不允许在公开市场宣传并募集资金的；其次，私募基金的客户也主要分为个人和机构投资者两大类。

个人投资者获取：

1、基金经理（或公司股东）自身的人脉资源，从亲朋/生意伙伴/之前客户那里取得部分资金。

2、销售业务进行外包服务，委托给第三方（财富管理、银行等）公司代销产品，寻找客户并募集资金。

3、客户或者伙伴转介绍带来的合格投资者。

机构投资者来源：

一类为其他金融机构，如银行、券商、基金公司等。

另一类是各种各样的第三方，如民营企业、贸易公司等有资金投资需求的高净值客户。

【文中图片来自网络】

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银行哪些业务可以外包

随着社会分工越来越细，银行外包工作越来越多。

一是科技外包

科技方面主要是随着金融科技的快速发展，金融机构之间的竞争主要是科技方面的竞争。而银行在科技方面是短板，需要将科技开发的需求外包，由外包公司完成技术升级或科技新产品的开发测试工作。

二是金融产品外包

金融产品外包的主要是信用卡办卡、APP推广、基金销售、理财产品推销等，这些外包工作一般按照业务量买单。

三是信贷业务外包

信贷业务外包主要是信用卡逾期催收、助学贷款逾期催收、个人贷款逾期催收等工作，由于这些欠款人量大额度低，催收需要大量人力物力，银行通过外包方式催收是最好的选择。

四是档案整理外包

由于银行信贷业务档案、会计凭证档案较多，整理装订程序化，一般可以定期外包给外包公司办理。

挂靠基金从业资格证有什么风险？

你说的应该是做一个证券经纪人，这样的话基金证书还有点用。不过前提是你要考过两门，如果只是一门，那基本没用。考过基础和交易，或者过基础基金都可以申请经纪人，申请过后就可以作为经纪人。但是每年需要交钱进行培训，这个没有风险，相当于你也是证券公司的一部分，不过你能从事的业务有些限制而已。不存在其他风险，这个你可以放心。

基金为什么要有外包服务

一、什么是基金业的外包服务？

根据中国证券基金业协会发布的《基金业外包服务指引》的规定，外包服务是指基金业务外包服务机构（或称外包机构）为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。

二、如何寻找外包机构？

第一，明确外包机构的活动范围。外包机构是私募基金管理人发产品阶段才接触到的，基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度，并根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。

第二，做好外包机构尽职调查工作。基金业外包机构，应是到中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）备案，并加入基金业协会成为会员的机构。虽然基金业协会为外包机构办理备案不构成对外包机构营运资质、持续合规情况的认可，不作为对基金财产安全的保证。但是真实可靠的外包机构可以在基金业协会的外包机构名单中得到查询。

基金管理人委托外包机构开展外包活动前，应对外包机构开展尽职调查，了解其人员储备、业务隔离措施、软硬件设施、专业能力、诚信状况、过往业绩等情况；并与外包机构签订书面外包服务合同或协议，明确双方的权利义务及违约责任。未经基金管理人同意，外包机构不得将已承诺的基金业务外包服务转包或变相转包。

第三，签订外包合同。要求对方提供已经通过基金业协会备案的书面证明，核对机构名称、备案号、备案时间、具体备案业务类型等内容。协会除对为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等服务的外包机构有备案要求外，如果是财务会计、审计、法律等其他业务的，就没有要求在基金业协会备案登记的规定。从目前包括私募基金管理人各类法律意见书的出具、审核反馈看，基金业协会也确实没有对会计、审计、律师事务所有特别其他要求。

基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，基金管理人应依法承担的责任不因外包而免除。私募基金管理人还有监督、审核的责任。

文章到此结束，如果本次分享的基金外包服务和基金外包服务费的问题解决了您的问题，那么我们由衷的感到高兴！