东海证券资管业务违规多名前高管被监管谈话
东海证券资管业务违规多名前高管被监管谈话
近日，江苏证监局对东海证券资管业务相关负责人发出3条行政监管措施。认为东海证券资产管理业务展业过程中存在以下问题：个别业务开展过程中未勤勉尽责；信息披露不及时；风险控制制度和合规管理制度不健全。
江苏证监局决定对东海证券时任总裁赵俊、时任分管资产管理业务副总裁及资产管理分公司负责人彭晓星、时任产品经理彭华采取监管谈话的行政监管措施。
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